今年6券商8次遭罰 券業(yè)反洗錢可得上點(diǎn)心了,據(jù)券商中國,今年以來,對券商“反洗錢”不到位的處罰越來越多見,據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),今年以來已有6家券商因“反洗錢”不到位而被央行罰款。被央行處罰的原因主要有兩點(diǎn):一是未按規(guī)定履行“反洗錢”客戶身份識別義務(wù);二是未按規(guī)定報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告。除券商之外,銀行、保險(xiǎn)、第三方支付、銀聯(lián)、期貨、財(cái)務(wù)和資管公司等均有機(jī)構(gòu)因“反洗錢”不到位而被央行處罰。
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。
掃碼下載
免費(fèi)看價(jià)格