期貨業(yè)繼續(xù)強(qiáng)監(jiān)管 異常交易將受重點(diǎn)監(jiān)控

　　日前，證監(jiān)會(huì)在其官網(wǎng)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息采集有關(guān)事項(xiàng)的公告》征求意見(jiàn)稿(下稱《征求意見(jiàn)稿》)。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，《征求意見(jiàn)稿》有助于防范不公平的交易以及擾亂市場(chǎng)的行為。

　　信達(dá)期貨有限公司上海營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理黃國(guó)強(qiáng)認(rèn)為，《征求意見(jiàn)稿》主要目的在于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)客戶信息管理，提高金融機(jī)構(gòu)后臺(tái)信息技術(shù)處理能力?？蛻艚灰捉K端的信息采集及接入認(rèn)證工作更能保障客戶資金安全，防止交易中斷給客戶帶來(lái)?yè)p失。

　　《征求意見(jiàn)稿》中提到，期貨公司應(yīng)對(duì)其交易、結(jié)算軟件及客戶使用的交易終端軟件進(jìn)行認(rèn)證管理，確保軟件具備真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地采集和報(bào)送客戶交易終端信息的功能?？蛻艚灰捉K端軟件不能通過(guò)接入認(rèn)證管理的，應(yīng)拒絕其交易。

　　滬上某大型期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《征求意見(jiàn)稿》對(duì)客戶使用的交易終端軟件和期貨公司均提出了更高的要求，因?yàn)橐酝谪浌窘灰总浖?jīng)常采集到的是中間設(shè)備信息，而不是客戶交易終端信息。

　　該負(fù)責(zé)人補(bǔ)充，采集并全面掌握客戶交易終端信息，是看穿式監(jiān)管的要求。就目前的現(xiàn)狀來(lái)看，期貨公司并不能確保采集到全部客戶的交易終端信息，尤其通過(guò)軟件接入的情況下就更復(fù)雜。因此，這個(gè)規(guī)定將影響到期貨公司目前外部系統(tǒng)接入的操作，整改期間也會(huì)有一部分利用外部軟件接入做程序化交易客戶受到不同程度的影響。

　　另外，滬上某期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)師向記者表示，金融行業(yè)監(jiān)管日益加強(qiáng)，對(duì)期貨行業(yè)的看穿式管理也就是從源頭上監(jiān)管，有利于國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)更加健康、有序地發(fā)展。

　　該首席風(fēng)險(xiǎn)師認(rèn)為，加強(qiáng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息采集，主要是為了防范潛在的各類風(fēng)險(xiǎn)，比如異常交易、可疑交易帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　黃國(guó)強(qiáng)表示，早在2015年監(jiān)管層就已經(jīng)對(duì)異常交易帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)出臺(tái)了相關(guān)的限制規(guī)定，比如說(shuō)規(guī)范程序化三方接口的接入，開(kāi)平倉(cāng)報(bào)單、撤單、自成交的限制等。此次的《征求意見(jiàn)稿》將有助于從源頭防范異常交易等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。