上期所標準倉單交易業(yè)務(wù)問答

5月15日，上海期貨交易所（簡稱“上期所”）《上海期貨交易所標準倉單交易管理辦法（試行）》正式實施，上期所對標準倉單交易的開戶、交易、結(jié)算等市場高度關(guān)心的內(nèi)容回答了記者提問。

中國證券報：成為標準倉單交易業(yè)務(wù)的交易商有哪些條件？如何申請？

上期所：申請交易商資格應(yīng)當具備以下條件：一是經(jīng)工商行政管理部門注冊登記，具有所參與交易品種合法經(jīng)營資格的企業(yè)法人；二是已在交易所標準倉單管理系統(tǒng)中開立標準倉單賬戶；三是能夠開具所參與交易品種的增值稅專用發(fā)票；四是承認并遵守相關(guān)政府監(jiān)管部門的法律法規(guī)、本辦法以及交易所公布的規(guī)則與規(guī)定；五是交易所認定的其他條件。

申請成為倉單交易商需要向交易所提交以下材料：《交易商開戶申請表》、《開具增值稅專用發(fā)票申請表》、《交易商協(xié)議》、《網(wǎng)上交易風(fēng)險揭示書》；公司三證合一的營業(yè)執(zhí)照文件原件及復(fù)印件（加蓋公章）；法人代表身份證復(fù)印件（加蓋公章）、《法人授權(quán)書》、授權(quán)經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件（加蓋公章）；最近開具的一份增值稅專用發(fā)票復(fù)印件（每一個擬交易品種都需要提供一份）；交易所認為需要的其他證明材料。倉單交易商應(yīng)當對提交的全部材料的真實性、準確性和合法性承擔法律責(zé)任。

中國證券報：標準倉單交易業(yè)務(wù)采取什么交易方式？

上期所：標準倉單交易業(yè)務(wù)初期采取賣方掛牌交易方式。賣方掛牌交易是指賣方倉單交易商在規(guī)定的交易時間內(nèi)，以掛牌方式發(fā)出倉單賣出信息，買方倉單交易商摘牌后，于當日完成結(jié)算交收的交易方式。

中國證券報：哪些標準倉單可以參與倉單掛牌交易？交易商需要進行哪些操作？

上期所：進行掛牌交易的標準倉單需滿足以下條件：一是交易所規(guī)定的交易品種；二是標準倉單管理系統(tǒng)中，倉單標識為“正常”；標準倉單管理系統(tǒng)中，倉租付止日等于或者超過當日；三是標準倉單有效期符合交易所的相關(guān)規(guī)定；四是交易所認定的其他條件。

交易商應(yīng)當在規(guī)定的交易時間內(nèi)，在標準倉單管理系統(tǒng)中提交參與標準倉單交易業(yè)務(wù)申請，經(jīng)審核通過后，方可參與標準倉單交易業(yè)務(wù)。

中國證券報：標準倉單掛牌交易有哪些掛牌方式？一次性掛牌多張標準倉單時有哪些掛牌要求？

上期所：掛牌方式分為整批掛牌和分批掛牌。整批掛牌是指賣方交易商單次掛牌出售一張或者多張標準倉單，買方交易商摘牌時應(yīng)當一次性購買該單次掛牌的所有標準倉單。分批掛牌是指賣方倉單交易商單次掛牌應(yīng)當出售多張標準倉單，并填寫最小摘牌張數(shù)。買方交易商摘牌時可以購買該次掛牌內(nèi)的部分或者全部標準倉單，購買標準倉單張數(shù)應(yīng)當大于或者等于最小摘牌張數(shù)。

中國證券報：標準倉單掛牌交易有哪些報價方式？

上期所：報價方式分為全價報價和升貼水報價。全價報價是指賣方倉單交易商在掛牌時填寫掛牌標準倉單固定單位價格的報價方式。升貼水報價是指賣方倉單交易商在掛牌時選定掛牌標準倉單對應(yīng)品種的某一月份期貨合約并填寫升貼水的報價方式。

中國證券報：標準倉單交易采用什么樣的結(jié)算架構(gòu)？標準倉單交易如何進行結(jié)算？標準倉單交易的貨款增值稅專用發(fā)票采用何種開票方式？

上期所：標準倉單交易由交易所直接對交易商進行結(jié)算。標準倉單交易業(yè)務(wù)采取實時逐筆收付的結(jié)算方式。在交易時間段內(nèi)，交易商付清摘牌倉單全部貨款及相關(guān)費用，經(jīng)交易所確認后，完成貨款劃轉(zhuǎn)和標準倉單過戶。買賣雙方倉單交易商完成標準倉單過戶后，交易所向買方倉單交易商開具增值稅專用發(fā)票，向賣方倉單交易商收取增值稅專用發(fā)票。 

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。