上期能源發(fā)布異常交易行為、實際控制關系賬戶管理等規(guī)則

3月21日，上海國際能源交易中心（下稱上期能源）發(fā)布《上海國際能源交易中心異常交易行為管理辦法》及《上海國際能源交易中心實際控制關系賬戶管理辦法》，補充完善原有期貨相關業(yè)務規(guī)則，加強異常交易行為、實際控制關系賬戶自律管理，維護市場秩序，防范市場風險，保護投資者合法權益。

據(jù)悉，《上海國際能源交易中心異常交易行為管理辦法》明確上期能源是異常交易行為的管理主體，可以對會員、境外特殊參與者、境外中介機構或者客戶采取自律管理措施；期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構應當切實履行對客戶交易行為的監(jiān)督職責。根據(jù)該管理辦法，異常交易行為類型包括自成交、頻繁報撤單、大額報撤單、實際控制關系賬戶合并超倉、違反日內(nèi)開倉交易量等類型。另外，辦法也規(guī)定了異常交易行為的處理及標準：對于異常交易行為，上期能源可以采取要求報告情況，列入能源中心重點關注名單，向會員、境外特殊參與者或者境外中介機構通報、約見談話、限期平倉、強行平倉、暫停開倉交易、公開譴責、宣布為不受市場歡迎的人等措施，涉嫌違反法律法規(guī)的，能源中心提請中國證監(jiān)會進行立案調查。

《上海國際能源交易中心實際控制關系賬戶管理細則》列舉規(guī)定了應當認定為具有實際控制關系賬戶的具體情形。該辦法實施后，具有實際控制關系的控制人和被控制人,均應當通過各自開戶的期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者或者境外中介機構主動向中國期貨市場監(jiān)控中心（下稱監(jiān)控中心）報備相關信息；非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者應當直接向上期能源報備，由上期能源將相關報備信息發(fā)至監(jiān)控中心。根據(jù)該辦法，能源中心可以對會員、境外特殊參與者、境外中介機構及客戶未按照要求進行實際控制關系賬戶報備采取有關自律管理措施。

此次發(fā)布的異常交易行為、實際控制關系賬戶管理等規(guī)則內(nèi)容是在充分考慮市場需求、風險控制能力以及現(xiàn)有制度框架的基礎上進行的，在緊緊圍繞服務實體經(jīng)濟、防控金融風險的同時，引導市場主體敬畏法律、尊重法律、恪守法律，提高資本市場的法治化水平，為資本市場穩(wěn)定發(fā)展保駕護航。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。